Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания»




НазваниеРегламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания»
страница1/12
Дата публикации28.09.2013
Размер0.75 Mb.
ТипРегламент
urist-edu.ru > Законы > Регламент
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

Утверждено


Протоколом внеочередного общего собрания

Участников ООО «РИК»

от «11» августа 2011 г.

РЕГЛАМЕНТ


осуществления деятельности по управлению ценными бумагами

ООО «Республиканская Инвестиционная Компания»

Москва, 2011 г.

  1. Статус настоящего Регламента

1.1. Настоящий Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами Общество с ограниченной ответственностью «Республиканская Инвестиционная Компания» (далее по тексту – Регламент) определяет условия, на которых Общество с ограниченной ответственностью «Республиканская Инвестиционная Компания» (далее по тексту – «Доверительный управляющий») осуществляет деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг в соответствии с Действующим законодательством РФ.

1.2. Регламент утверждается Генеральным директором Доверительного управляющего. Опубликованию (распространению) подлежит только утвержденный Генеральным директором Регламент.

1.3. Регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц.

1.4. Регламент, утвержденный согласно п. 1.2. Регламента, является неотъемлемой частью Договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Изменения и дополнения в Регламент вносятся в порядке, установленном разделом 18 Регламента.


  1. Сведения о Доверительном управляющем

    1. Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Республиканская Инвестиционная Компания»

    2. Сокращенное наименование: ООО «РИК»

    3. Место нахождения и почтовый адрес: 105082, г. Москва, Переведеновский пер., д.21, стр. 1,

    4. Фактический адрес: 105082, г. Москва, Переведеновский пер., д.21, стр. 1,

    5. Основной государственный регистрационный номер: 1107746305457 от 20.04.2010 МИ ФНС РФ№46 по г. Москве

    6. ИНН/КПП: 7702730025/770101001

    7. Сайт Доверительного управляющего – www.ric-invest.ru

    8. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 077-13430-001000 от 21.01.2011г., выдана Федеральной службой по финансовым рынкам России (ФСФР России).

    9. Место нахождения и почтовый адрес ФСФР России: 119991, г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.

    10. Телефон ФСФР России: (495) 937-87-90.

    11. Сайт ФСФР России в сети интернет - www.fcsm.ru




  1. Термины и их определения

    1. «Акт приема-передачи» – документ, подтверждающий передачу Учредителем управления Объектов доверительного управления Доверительному управляющему или наоборот. Составляется по форме Приложения №8 к настоящему Регламенту датой передачи Объектов доверительного управления и подписывается Сторонами.

    2. «Балансовая стоимость»:

  • в отношении Денежных средств - их номинальная стоимость на момент передачи в доверительное управление Доверительному управляющему;

  • в отношении Ценных бумаг и другого имущества означает стоимость Объекта доверительного управления, указанную в Акте приема-передачи.

    1. «Банковский счет Доверительного управляющего» - счет в рублях Российской Федерации или иностранной валюте, открытый Доверительным управляющим в кредитной организации для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе управления Ценными бумагами.

    2. «Выгодоприобретатель» - лицо, в интересах которого Доверительный управляющий осуществляет управление Объектами доверительного управления по Договору.

    3. «Действующее законодательство РФ» - Конституция РФ, Международные договоры РФ, Федеральные конституционные законы, Федеральные законы, Указы Президента РФ, нормативные акты органов исполнительной власти РФ, нормативные акты органов законодательной и исполнительной власти субъектов РФ, нормативные акты органов государственной власти СССР и РСФСР, действующие на дату подписания Договора, с учетом вступивших в законную силу изменений и дополнений к ним.

    4. «Денежные средства» - означают денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для инвестирования в Ценные бумаги, в том числе полученные Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению Ценными бумагами.

    5. «Депозитарий» - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, оказывающее услуги по хранению сертификатов Ценных бумаг и/или учету и переходу прав на Ценные бумаги.

    6. «Договор» – договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, заключенный между Доверительным управляющим и Учредителем управления.

    7. «Инвестиционная декларация» – приложение №1 к настоящему Регламенту и/или Договору, определяющее:

  • перечень Объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Доверительному управляющему в управление Учредителем управления;

  • перечень (состав) Объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по управлению Ценными бумагами, а также по требованию Учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов Объектов доверительного управления;

  • перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи Ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по управлению Ценными бумагами; а также виды соответствующих Ценных бумаг в документарной форме;

  • структуру Объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный управляющий в течение всего срока действия Договора.

    1. «Календарный год» - период времени с 01 января по 31 декабря каждого года управления Объектами доверительного управления.

    2. «Коэффициент маржи» - предназначен для оценки отношения суммарного объема средств находящихся в сделках РЕПО, объема форвардных обязательств по договорам купли/продажи к стоимости Объектов доверительного управления на конец Расчетного периода.

    3. «Объекты доверительного управления» – означают переданные по Договору и полученные в результате доверительного управления Ценные бумаги и Денежные средства.

    4. «Отчет по управлению Ценными бумагами» - отчет о деятельности Доверительного управляющего по управлению Ценными бумагами, предоставляемый Учредителю управления.

    5. «Сайт Доверительного управляющего» - официальный сайт Доверительного управляющего в глобальной сети интернет www.ric-invest.ru.

    6. «Сделка РЕПО» – двусторонняя сделка по продаже (покупке) Ценных бумаг (далее – первая часть сделки РЕПО) с обязательством обратной покупки (продажи) тех же Ценных бумаг в том же количестве (далее – вторая часть сделки РЕПО) через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене.

    7. «Счет депо» – счет депо, открытый Доверительным управляющим в Депозитарии для целей управления и ведения учета ценных бумаг, полученных Доверительным управляющим от Учредителя управления и/или приобретенных Доверительным управляющим при исполнении Договора.

    8. «Учредители управления» – физические и юридические лица, индивидуальные предприниматели, резиденты и нерезиденты Российской Федерации, заключившие с Доверительным управляющим Договор в порядке, определенном настоящим Регламентом.

    9. «Ценные бумаги» - ценные бумаги, как они определяются Действующим законодательством РФ, принадлежащие Учредителю управления на праве собственности, в том числе полученные Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению Ценными бумагами или не принадлежащие Учредителю управления на праве собственности, но которые Учредитель управления вправе передать в доверительное управление в случаях, установленных Действующим законодательством РФ.




  1. Порядок заключения Договора

    1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Доверительного управляющего и Учредителя управления при осуществлении доверительного управления Ценными бумагами является Договор, заключенный между Учредителем Управления и Доверительным управляющим.

    2. Предметом Договора является осуществление Доверительным управляющим за вознаграждение деятельности по управлению Объектами доверительного управления в интересах Выгодоприобретателя, в рамках Инвестиционной декларации, Договора и Действующего законодательства РФ.

    3. Договор должен быть заключен в простой письменной форме, путем подписания Доверительным управляющим и Учредителем управления одинакового документа.

    4. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора.

    5. Стороны вправе дополнить, изменить и отменить свои права и обязанности, предусмотренные настоящим Регламентом, путем внесения соответствующих положений в Договор.




  1. Передача Объектов доверительного управления Доверительному управляющему

    1. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Доверительному управляющему в доверительное управление, определяются пунктом 3 Инвестиционной декларации (Приложение № 1 к настоящему Регламенту).

    2. Учредитель управления передает Объекты доверительного управления Доверительному управляющему одним из следующих способов:

      1. Денежные средства, в том числе иностранная валюта, – путем перевода на Банковский счет Доверительного управляющего. Денежные средства в валюте Российской Федерации могут передаваться также путем внесения наличных денежных средств в кассу Доверительного управляющего.

      2. Ценные бумаги, хранящиеся в Депозитарии – путем перевода на Счет депо.

      3. Ценные бумаги, не хранящиеся в Депозитарии - путем передачи Доверительному управляющему на основании Акта приема-передачи.

      4. Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется реестродержателем – путем перевода на лицевой счет Доверительного управляющего в реестре владельцев именных ценных бумаг.

    3. Датой поступления Объектов доверительного управления к Доверительному управляющему является:

      1. Для денежных средств, в том числе иностранной валюты, – дата зачисления на Банковский счет Доверительного управляющего. В случае передачи наличных денежных средств в валюте Российской Федерации - дата внесения денежных средств в кассу Доверительного управляющего.

      2. Для Ценных бумаг, хранящихся в Депозитарии - дата зачисления на Счет депо, указанная в уведомлении (выписке) Депозитария.

      3. Для Ценных бумаг, не хранящихся в Депозитарии - дата подписания Сторонами Акта приема-передачи.

      4. Для Ценных бумаг, права на которые учитываются реестродержателем – дата зачисления на лицевой счет Доверительного управляющего в реестре владельцев именных ценных бумаг.

    4. При передаче Объектов доверительного управления в виде Ценных бумаг и иного имущества их учетная стоимость для целей учета у Доверительного управляющего определяется исходя из Балансовой стоимости.

    5. Стороны установили, что передача Объектов доверительного управления по Договору осуществляется Учредителем управления без ограничений по срокам передачи (в течение срока действия Договора) и составу объектов (в рамках Инвестиционной декларации и Действующего законодательства РФ). При передаче объектов Стороны подписывают Акт приема-передачи Объектов доверительного управления (по форме Приложения №8 к настоящему Регламенту).

    6. Учет, связанный с осуществлением операций по управлению Объектами доверительного управления Учредителя управления, ведется Доверительным управляющим обособленно. Для целей такого учета Учредитель управления обязуется одновременно с подписанием Акта приема-передачи Объектов доверительного управления передать Доверительному управляющему заверенные Учредителем управления копии документов (договоры купли-продажи, отчет и/или другие), подтверждающие стоимость передаваемых Объектов доверительного управления.

    7. В случае передачи в доверительное управление нерезидентами РФ иностранной валюты, сумма денежных средств, принимаемая к учету у Доверительного управляющего, рассчитывается в валюте РФ по курсу Банка России на день зачисления иностранной валюты на Банковский счет Доверительного управляющего, открытый в иностранной валюте.




  1. Передача Объектов доверительного управления Учредителю управления

    1. Передача Объектов доверительного управления Учредителю управления осуществляется на основании письменного «Заявления на вывод Объектов доверительного управления» (по форме Приложения №9 к настоящему Регламенту) (далее – Заявление на вывод) в течение 10 (Десяти) Рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим соответствующего Заявления на вывод от Учредителя управления. Заявление на вывод может быть подано непосредственно в офис Доверительного управляющего, посредством почтовой или факсимильной связи.

    2. Доверительный управляющий передает Объекты доверительного управления Учредителю управления одним из следующих способов:

      1. Денежные средства, в том числе иностранную валюту – путем перевода их на счет Учредителя управления. Денежные средства в валюте Российской Федерации могут передаваться Учредителю управления также путем выдачи наличных денежных средств из кассы Доверительного управляющего;

      2. Ценные бумаги, хранящиеся в Депозитарии – путем перевода на счет депо Учредителя управления;

      3. Ценные бумаги, не хранящиеся в Депозитарии - путем передачи Учредителю управления на основании Акта приема-передачи.

      4. Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется реестродержателем – путем перевода на лицевые счета Учредителей управления в реестре владельцев именных ценных бумаг.

    3. Датой поступления Объектов доверительного управления к Учредителю управления является:

      1. Для Денежных средств, в том числе иностранной валюты, – дата списания Денежных средств с Банковского счета Доверительного управляющего. В случае передачи наличных денежных средств в валюте Российской Федерации - дата выдачи денежных средств из кассы Доверительного управляющего.

      2. Для Ценных бумаг, хранящихся в Депозитарии - дата зачислении на счет депо Учредителя управления, указанная в уведомлении (выписке) депозитария.

      3. Для ценных бумаг, не хранящихся в Депозитарии - дата подписания Сторонами Акта приема-передачи.

      4. Для Ценных бумаг, права на которые учитываются реестродержателем – дата зачисления на лицевой счет Учредителя управления в реестре владельцев именных ценных бумаг.

    4. В случае поступления Доверительному управляющему Заявления на вывод и отсутствии Денежных средств в сумме, указанной в соответствующем Заявлении на вывод Доверительный управляющий осуществляет одно из следующих действий:

      1. Продает Ценные бумаги, в том числе с фиксацией возможных убытков в размере разницы между ценой приобретения и ценой продажи Ценных бумаг.

      2. При наличии заключенных биржевых и/или внебиржевых срочных договоров (контрактов):

  • продает фьючерсный договор (контракт), опцион или форвардный договор (контракт) с фиксацией возможных убытков в размере разницы между ценой приобретения и ценой продажи фьючерсного договора (контракта), опциона или форвардного договора (контракта);

  • исполняет обязательства по фьючерсному или форвардному договору (контракту), использует либо не использует права по опциону при наступлении срока исполнения по срочному договору (контракту), после чего осуществляет передачу соответствующих Объектов доверительного управления Учредителю управления в течение 10 рабочих дней с момента исполнения обязательств сторон по срочному договору (контракту).

      1. При наличии заключенных сделок РЕПО с Ценными бумагами Доверительный управляющий передает Учредителю управления Объекты доверительного управления, полученные в результате исполнения сделки РЕПО, в течение 10 (Десяти) Рабочих дней с момента исполнения обязательств сторон по сделке РЕПО в соответствии с заключенным договором РЕПО.

    1. При передаче объектов Стороны подписывают Акт приема-передачи Объектов доверительного управления (по форме Приложения №8 к настоящему Регламенту).

    2. При передаче Учредителю управления Объектов доверительного управления в виде Ценных бумаг их учетная стоимость, для целей учета у Учредителя управления, определяется исходя из Балансовой стоимости, указанной в Акте приема-передачи.

    3. Для Учредителей управления – физических лиц при выбытии Объектов доверительного управления, принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений, их стоимость определяется:

    • для векселей – по стоимости единицы;

    • для акций, облигаций, инвестиционных паев - по первоначальной стоимости первых по времени приобретения финансовых вложений (способ ФИФО).

    1. Порядок возврата Учредителю управления Ценных бумаг и/или Денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора, в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления, определяется Приложением № 7 к настоящему Регламенту.



  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconПрограмма специализированного квалификационного экзамена для специалистов...
По управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconПамятка клиенту физическому лицу
Налогообложение операций с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, операций репо с ценными бумагами

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconТема Операции Сбербанка РФ с ценными бумагами Содержание
Операции коммерческого банка с ценными бумагами: теоретические аспекты, нормативное и правовое регулирование

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconПравила проведения торгов ценными бумагами открытого акционерного...
Порядок заключения сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconОоо «Сыктывкарская компания по управлению имуществом»
Ооо «Сыктывкарская компания по управлению имуществом» намеревается заключить договор на выполнение работ по ремонту основной и запасной...

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconЗакон республики беларусь
Настоящий Закон определяет правовые основы осуществления депозитарной деятельности с ценными бумагами в Республике Беларусь, права,...

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconПриказ от 17 апреля 2012 г. N 12-85/пз об утверждении экзаменационных...
Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...

Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Республиканская Инвестиционная Компания» iconРегламент оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной...
Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал»

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Юриспруденция



При копировании материала укажите ссылку © 2015
контакты
urist-edu.ru
..На главную