Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион»




НазваниеРегламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион»
страница1/10
Дата публикации25.02.2014
Размер0.74 Mb.
ТипРегламент
urist-edu.ru > География > Регламент
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   10


УТВЕРЖДЕНО

Утверждено Советом директоров

ООО «БК РЕГИОН»

(Протокол № 150713/СД от 15.07.2013 г.)

РЕГЛАМЕНТ

БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

Общества с ограниченной ответственностью

«Брокерская компания «РЕГИОН»

Москва 2013

Содержание

Раздел I. Общие положения

1. Введение

2. Сведения о РЕГИОНЕ

3. Термины и определения

4. Инвестиционный счет
Раздел II. Операции по Инвестиционному счету

5. Виды Поручений Клиента по неторговым операциям

6. Виды Поручений Клиента по торговым операциям

7. Торговая процедура

8. Зачисление Активов на Инвестиционный счет

9. Вывод и перевод Активов

10. Резервирование Активов

11. Условия приема Поручений

12. Особенности приема Поручений

13. Исполнение Поручений РЕГИОНОМ

14. Основания для отказа в приеме Поручений

15. Рынок Т+2 и Рынок Репо с ЦК

16. Сделки РЕПО

17. Срочные сделки

18. Андеррайтинг

19. Отчетность, функции налогового агента
Раздел III. Отдельные виды услуг

20. Валютный рынок
Раздел IV. Оплата расходов и вознаграждения РЕГИОНА

21. Расходы и вознаграждение

Раздел V. Защита информации при осуществлении брокерского обслуживания

22. Меры по защите информации при осуществлении брокерского обслуживания

23. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования

рынком Клиентами

Раздел VI. Порядок рассмотрения заявлений, обращений и жалоб.

Раздел VII. Изменение и дополнение настоящего Регламента




Список приложений

Раздел I. Общие положения

1. Введение



1.1. Настоящий «Регламент брокерского обслуживания Общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»» (далее – Регламент) определяет общий порядок и условия предоставления ООО «БК РЕГИОН» (далее – РЕГИОН) брокерских услуг, предусмотренных Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», услуг по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты, а также иных сопутствующих услуг.

1.2. Регламент не является публичной офертой. РЕГИОН вправе по своему усмотрению и без объяснения причин отказаться от заключения Соглашения о брокерском обслуживании, оказания всех или части услуг.

1.3. Регламент является неотъемлемой частью любого Соглашения о брокерском обслуживании, заключенного РЕГИОНОМ с Клиентом, при условии, что соответствующий договор содержит положение о том, что Регламент является его неотъемлемой частью.

1.4. РЕГИОН оказывает Клиенту:

- услуги по заключению на организованных торгах сделок с ценными бумагами (ЗАО «ФБ ММВБ»);

- услуги по заключению на организованных торгах в секторе рынка Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ» сделок с ценными бумагами:

1. Рынок Т+2 в следующих режимах:

- «Режим основных торгов T+»;

- «РПС с ЦК»;

2. Рынок Репо с ЦК в следующих режимах:

- «Репо с ЦК - Безадресные заявки»;

- «Репо с ЦК – Адресные заявки»;

- услуги по заключению на организованных торгах договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (ОАО Московская Биржа - срочный рынок FORTS);

- услуги по заключению на внебиржевом рынке сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

- услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты (ОАО Московская биржа - Валютный рынок);

- иные услуги, предусмотренные Регламентом или Соглашением о брокерском обслуживании.

РЕГИОН представляет доступ к торгам на ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», за исключением Рынка Т+2 и Рынка Репо с ЦК, по умолчанию, а на остальных площадках только в случае, если это предусмотрено в Заявлении Клиента.

1.5. В соответствии с настоящим Регламентом РЕГИОН обязуется:

1.5.1. На основании Поручений Клиента совершать сделки с ценными бумагами и денежными средствами Клиента, заключать договора, являющиеся производными финансовыми инструментами, в соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Организаторов торговли, Клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными Депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями.

При исполнении поручений Клиента РЕГИОН действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

1.5.2. Осуществлять возврат ценных бумаг и (или) денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.

1.5.3. Сообщать Клиенту о ставших известными РЕГИОНУ информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение сторонами обязательств по настоящему Регламенту.

1.6. Обязательным условием оказания РЕГИОНОМ услуг в соответствии с настоящим Регламентом является наличие у Клиента счета депо для учета ценных бумаг, открытого в Депозитарии РЕГИОНА, за исключением случаев, предусмотренных Регламентом.

1.7. В соответствии с настоящим Регламентом Клиент обязуется назначить РЕГИОН оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в Депозитарии РЕГИОНА, в порядке, установленном Регламентом депозитарного обслуживания РЕГИОНА, за исключением случаев, когда Клиент назначен Попечителем счета(ов) третьих лиц, и когда хранение и учет прав на ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В случае, если Клиент не назначил РЕГИОН оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в Депозитарии РЕГИОНА, риск невозможности исполнения Поручений Клиента, включая невозможность исполнения РЕГИОНОМ обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам, несет Клиент.

1.8. Клиент уполномочивает РЕГИОН представлять Клиента во взаимоотношениях с регистраторами и Депозитариями, в том числе:

1.8.1. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия лицевых счетов Клиента в системе ведения реестров владельцев именных ценных бумаг любого эмитента;

1.8.2. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия счетов депо Клиента в Депозитариях;

1.8.3. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо Клиента;

1.8.4. Получать у регистраторов и Депозитариев любого вида уведомления и выписки с лицевых счетов и счетов депо Клиента;

1.8.5. Совершать иные действия, необходимые для исполнения Поручений Клиента.

Для осуществления подтверждения вышеуказанных полномочий РЕГИОНА Клиент обязуется предоставить необходимые доверенности по формам, утвержденным Организаторами торговли и/или Депозитариями. РЕГИОН обязуется использовать предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом.

1.9. Клиент поручает РЕГИОНУ совершать гражданско-правовые сделки с Ценными бумагами, Валютой на Валютном рынке, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении другого лица, представителем которого РЕГИОН одновременно является.

1.10. Регламент находится в свободном доступе на WEB-сайте РЕГИОНА по адресу: www.region-bk.ru.

1.11. Уведомление Клиентов о внесении изменений и (или) дополнений в настоящий Регламент осуществляется путем публикации сообщений на WEB-сайте РЕГИОНА www.region-bk.ru.

1.12. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconРегламент брокерского обслуживания клиентов на срочном рынке общества...
Ограниченной ответственностью «фтк» (далее Регламент) является неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании (далее – Брокерский...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconРегламент оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной...
Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал»

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconУтвержден Общим собранием учредителей общества с ограниченной ответственностью...
Общество", учреждено решением Общего собрания учредителей от 17 сентября 2009 года и действует на основании настоящего Устава, Гражданского...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconИменем российской федерации р е ш е н и е
Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Рубекиной И. А., рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconУстав общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания...
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Прибрежный», именуемое в дальнейшем «Общество», создается и действует...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconПоложение о персонале Общества с ограниченной ответственностью «сириус»
Персонал Общества с ограниченной ответственностью «сириус» (далее – Общество или Компания) – это сотрудники Общества, с которыми...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconИменем Российской Федерации решени е
С. А. Цапиной, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconРегламент общества с ограниченной ответственностью «Ратимир»
...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconПриказ 28 декабря 2012 года №840-тп об установлении платы за технологическое...
Заявителя до объектов электросетевого хозяйства необходимого Заявителю уровня напряжения Общества с ограниченной ответственностью...

Регламент брокерского обслуживания общества с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «регион» iconДоговор обслуживания коттеджного поселка
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Солнечный», именуемое в дальнейшем «Управляющая компания», в лице...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Юриспруденция



При копировании материала укажите ссылку © 2015
контакты
urist-edu.ru
..На главную